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企業(yè)合規(guī)管理報(bào)告辦法
一、合規(guī)報(bào)告
1. 合規(guī)報(bào)告的類型包括:合規(guī)工作報(bào)告、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告。
2.合規(guī)工作報(bào)告為定期報(bào)告，根據(jù)監(jiān)管部門及企業(yè)要求定期提交。
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告為不定期報(bào)告，發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)于發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的當(dāng)日上報(bào)公司執(zhí)行董事和合規(guī)總監(jiān)，同時(shí)按合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)影響程度依據(jù)監(jiān)管要求上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。
二、合規(guī)工作報(bào)告
1.合規(guī)工作報(bào)告是指根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)內(nèi)部控制制度要求，按年度提交信用評級業(yè)務(wù)開展和合規(guī)運(yùn)行情況報(bào)告。合規(guī)工作報(bào)告內(nèi)容包括:
(1)評級業(yè)務(wù)開展、收入盈利等評級業(yè)務(wù)運(yùn)營情況;
(2)評級結(jié)果表現(xiàn)和評級質(zhì)量情況;
(3)合規(guī)管理制度建設(shè)與執(zhí)行情況;
(4)評級從業(yè)人員管理與培訓(xùn)情況;
(5)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的監(jiān)管要求的落實(shí)情況;
(6)評級作業(yè)部門關(guān)于合規(guī)建議的整改落實(shí)情況;
(7)合規(guī)事項(xiàng)及其處理情況。
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告
各部門、合規(guī)人員在發(fā)現(xiàn)或獲知以下合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息的，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日內(nèi)報(bào)告至合規(guī)部負(fù)責(zé)人:
(1)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件;
(2)業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等;
(3)監(jiān)管部門業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)管意見或建議;
(4)內(nèi)外部審計(jì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息;
(5)合規(guī)人員在合規(guī)審核或檢查的日常工作中，發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問題。
3.重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告
重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)指評級作業(yè)過程中因違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求受到重大處罰或制裁，遭受明顯經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損失的重大事項(xiàng)。發(fā)現(xiàn)或獲知以下重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，各業(yè)務(wù)部門、合規(guī)人員應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)報(bào)告至合規(guī)部負(fù)責(zé)人，情況緊急可能引起嚴(yán)重或不良后果的，合規(guī)部負(fù)責(zé)人應(yīng)立即向公司執(zhí)行董事和合規(guī)總監(jiān)報(bào)告:
(1)發(fā)生合規(guī)案件;
(2)內(nèi)部員工承攬業(yè)務(wù)造成具體作業(yè)過程中違法違規(guī)導(dǎo)致犯罪案件；
(3)因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被新聞媒體負(fù)面報(bào)道，對企業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害;
(4)客戶關(guān)于企業(yè)重大合規(guī)事項(xiàng)的投訴;
(5)因合規(guī)事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)關(guān)制裁或處罰;
(6)各部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的報(bào)告內(nèi)容
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)由事發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提交書面說明材料，說明材料中應(yīng)包括:
(1)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來源;
(2)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、部門、崗位、發(fā)生經(jīng)過;
(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的性質(zhì);
(4)可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)、不良影響或損失程度;
(5)已采取的措施;
(6)下一步處置措施及建議。
5.合規(guī)報(bào)告路徑與程序
專職合規(guī)人員、各單位兼職合規(guī)人員對于需報(bào)告的事項(xiàng)，應(yīng)按要求上報(bào)合規(guī)部負(fù)責(zé)人;合規(guī)部負(fù)責(zé)人對需要上報(bào)執(zhí)行董事的事項(xiàng)，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)報(bào)告執(zhí)行董事。